EU wordt beïnvloed door extraterritorialiteit van Amerikaanse exportcontrole wetten

Inleiding

Navigeren door de complexiteiten van de internationale handel in onze onderling verbonden wereld, is het duidelijk dat de invloed van de Amerikaanse exportcontrole wetten verder gaat dan de Amerikaanse grenzen. Een goed voorbeeld van dit wijde bereik zijn de Foreign Direct Product Rules (FDP). Deze regelgeving handhaaft de jurisdictie van de Amerikaanse Export Administration Regulations op producten die buiten de VS zijn geproduceerd, maar gemaakt zijn met behulp van specifieke Amerikaanse technologie, software of apparatuur. In deze blogpost onderzoeken we het extraterritoriale bereik van deze regels en hun impact op de internationale handel.

Historische Context

De uitgebreide extraterritoriale toepassing van Amerikaanse exportcontrole wetten is niet nieuw. Geworteld in principes van jurisdictie die extraterritoriale wetgeving rechtvaardigen, zoals het beschermende principe, hebben deze wetten een aanzienlijke geschiedenis. In de loop van de tijd heeft de VS de toepassing van de FDP-regels uitgebreid, waardoor het jurisdictie bereik op manieren is verbreed die maar weinig andere landen hebben.

Het Huidige Landschap

De exportcontrolewet reguleert export, bemiddeling, transits en herexport. De diepgaande impact van de Amerikaanse exportcontrole is duidelijk in de ITAR, waar een gereguleerd onderdeel, eenmaal opgenomen in een buitenlands geproduceerd artikel, onder de jurisdictie van ITAR blijft. Daarentegen worden onder de EAR buitenlands gefabriceerde goederen alleen gereguleerd als ze een bepaald percentage van Amerikaanse onderdelen bevatten. Dit percentage kan 25%, 10% zijn, of er kan geen de minimis niveau zijn, zoals bij artikelen in de 9×515 ECCN en 600-serie.

Echter, de regel van het buitenlandse directe product heeft nu een breder bereik en impact op niet-Amerikaanse operators.

Volgens §734.3(a) van de EAR is een andere groep producten die onder de EAR vallen: “(4) Bepaalde buitenlandse directe producten van Amerikaanse technologie of software, zoals beschreven in §736.2(b)(3) van de EAR.” In plaats van buitenlands gefabriceerde artikelen te reguleren naarmate ze gecontroleerde Amerikaanse componenten bevatten, richt de regel van het buitenlandse directe product zich op artikelen die zijn geproduceerd met behulp van EAR-gereguleerde technologie, software of apparatuur. Bijgevolg is het exporteren (inclusief herexporteren of overdracht in het land) van buitenlands geproduceerde artikelen die onder deze regel vallen vanuit een land buiten de VS zonder een EAR-vergunning of vergunningsuitzondering verboden. Deze buitenlandse directe productregel (FDP) is herzien en beïnvloedt de wereldhandel.

Huidige FDP

In de loop der jaren heeft de BIS de FDP verschillende keren herzien, waarbij verschillende subregels zijn geïntroduceerd. U kunt deze regels vinden in §734.9 van de EAR, inclusief:

• Nationale Veiligheids-FDP-regel (sub b)
• 9×515 FDP-regel (sub c)
• 600-serie FDP-regel (sub d)
• Entity list FDP-regel (sub e)
• Rusland & Wit-Rusland FDP-regel en Rusland & Wit-Rusland Militaire Eindgebruiker FDP-regel (sub f & g)
• Advanced Computing FDP-regel (sub h)
• Supercomputer FDP-regel (sub i)
• Iran FDP-regel (sub j)

De FDP-regels, complex van aard, zijn van toepassing wanneer een artikel aan meerdere criteria voldoet.

Voorbeelden van de FDP

De FDP-regel richtte zich op Huawei Technologies Co. Ltd en haar filialen, zoals verwezen in voetnoot 1, zonder ze expliciet te noemen. Sinds 2020 vereist de herziene versie geen licentie meer voor buitenlands geproduceerde artikelen die bekend zijn te worden opgenomen in, of gebruikt in, de productie of ontwikkeling van onderdelen of apparatuur voor Huawei, of wanneer Huawei betrokken is.

Een ander voorbeeld is de invoering van buitenlandse directe productregels met betrekking tot Rusland en Wit-Rusland in 2022. Deze regels zijn van toepassing op producten die directe producten zijn van Amerikaanse technologie, software of apparatuur wanneer ze bestemd zijn voor Rusland of Wit-Rusland. Effectief is de regel van toepassing op alle handel met deze landen. De militaire eindgebruiker FDP-regel, vermeld in voetnoot 3 op de entity list, is specifiek voor militaire eindgebruikers.

Een recent voorbeeld is de buitenlandse directe productregel (FDP) voor supercomputers. Deze regel is van toepassing op buitenlands geproduceerde artikelen die directe producten zijn van specifieke EAR-gecontroleerde halfgeleider-, computer-, telecommunicatie- of encryptie technologie, software of apparatuur. De regel eist dat deze artikelen worden gebruikt in het ontwerp, de ontwikkeling, de productie, de werking, de installatie, het onderhoud, de reparatie, de revisie of de renovatie van een supercomputer die zich in China bevindt of daarvoor bestemd is.

Beeld op FPD

Onder het huidige regelgevingskader zijn de FDP-regels van toepassing op artikelen die buiten de Verenigde Staten worden geproduceerd en gebruikmaken van bepaalde soorten Amerikaanse technologie, software of apparatuur. Interessant is dat zelfs als deze artikelen geen duidelijke Amerikaanse inhoud bevatten en worden verhandeld tussen partijen in landen buiten de VS, ze nog steeds onder de jurisdictie van de Amerikaanse EAR vallen. Dit onderstreept het extraterritoriale karakter van deze regels.

Implicaties voor Europese Operators

Deze uitgebreide regels hebben een aanzienlijke impact op Europese operators die betrokken zijn bij de internationale handel. De extraterritoriale toepassing van Amerikaanse exportcontrole wetten vereist van Europese bedrijven die zich bezighouden met specifieke artikelen die onder deze regels vallen, dat zij strikte naleving garanderen. Dit geldt zelfs als al hun activiteiten volledig buiten de Verenigde Staten worden uitgevoerd.

Conclusie

De extraterritorialiteit van de Amerikaanse exportcontrole wetten, met name de recente invoering van de Foreign Direct Product (FDP) regels, heeft aanzienlijke implicaties voor Europese operators. Deze regels breiden de Amerikaanse jurisdictie uit voorbij haar grenzen, en beïnvloeden buitenlands gefabriceerde artikelen die Amerikaanse technologie, software of apparatuur bevatten. Als gevolg hiervan moeten Europese operators grondige beoordelingen van hun activiteiten uitvoeren voor naleving. Dit bemoeilijkt niet alleen de operaties, maar verhoogt ook de potentiële risico’s en aansprakelijkheden. Het kan ook strategische beslissingen beïnvloeden over sourcing en partnerschappen. Daarom is het begrijpen en beheren van deze regels cruciaal voor Europese operators om de regelgevende naleving te handhaven, mogelijke sancties te vermijden en een soepele werking in hun internationale handelsinspanningen te waarborgen.

Hulp

Heeft u behoefte aan ondersteuning op het gebied van export, sanctiebeleid en zoekt u een compliance project manager of wilt u een compliance nulmeting laten uitvoeren, neem contact met ons op voor de toolbox aan ondersteuning Trade Controls Compliance u biedt.