TCC Sanctions & Export Control Brief

🌐 Sancties & Geopolitiek

EU-transactieverbod voor cryptodienstverleners wordt op 23 augustus van kracht

Elf cryptoplatforms buiten de EU vallen vanaf 23 augustus onder een volledig transactieverbod, en per 25 augustus geldt dat verbod voor alle aanbieders van cryptoactivadiensten in de zin van MiCA. De grondslag is Verordening (EU) 2026/1848 uit het 21e sanctiepakket, die veertien platforms toevoegde aan bijlage XLV van Verordening 833/2014. Drie daarvan vielen al onder het verbod sinds 13 augustus. De platforms zijn gevestigd in Georgië, Panama, de Verenigde Arabische Emiraten, de Marshalleilanden, Kirgizië en Belarus. Wie via een handelsplatform, een bewaardienst of een adviesdienst met cryptoactiva werkt, moet de eigen tegenpartijenlijst voor 23 augustus tegen bijlage XLV leggen.

Meer info: Raad van de EU, persbericht 21e sanctiepakket en Verordening (EU) 2026/1848 op EUR-Lex

Verenigde Staten sanctioneren de president van het Internationaal Strafhof

OFAC wees op 18 augustus ICC-president Tomoko Akane uit Japan aan, samen met senior trial lawyer Abdoulaye Seye uit Senegal. De aanwijzing loopt via Executive Order 14203, het kader dat de regering in februari 2025 opzette voor maatregelen tegen het Strafhof. OFAC gaf tegelijk ICC-related General License 12 uit, die de afwikkeling van transacties met de op 18 augustus geblokkeerde personen toestaat tot 17 september 2026. Het Strafhof noemde de maatregel een aanval op de onafhankelijkheid van het hof. Voor Europese organisaties die met het hof of met betrokken juristen samenwerken, betekent dit dat de eigen tegenpartijcontrole nu ook op individuele functionarissen van een internationale organisatie moet aanslaan.

Meer info: OFAC, Recent Actions 18 augustus 2026 en ICC-related General License 12

Verenigde Arabische Emiraten schorten handel en betalingsverkeer met Iran op

Het VAE-ministerie van Buitenlandse Zaken maakte op 19 augustus bekend dat alle handel, commerciële uitwisseling en financiële transacties met Iran tot nader order worden opgeschort. Aanleiding is de melding van het VAE-ministerie van Defensie dat de luchtverdediging twee ballistische raketten detecteerde die vanuit Iran waren afgevuurd, waarvan er één neerkwam in territoriale wateren van de Emiraten. Iran ontkent de raketten te hebben afgevuurd. De VAE is na China de grootste handelspartner van Iran, wat de maatregel voor de regionale handelsstromen zwaar maakt. Ketens die via Dubai of Sharjah lopen kunnen op korte termijn vastlopen, ook als de goederen zelf niet gecontroleerd zijn.

Meer info: Ministerie van Buitenlandse Zaken van de Verenigde Arabische Emiraten, 19 augustus 2026

Lukoil-ontvlechting: OFAC en OFSI verruimen en verlengen de vergunningen

OFAC gaf op 20 augustus Russia-related General License 131I uit, die onderhandelingen over en het aangaan van voorwaardelijke koopcontracten voor Lukoil International GmbH toestaat, inclusief het onderhoud dat daarbij hoort. De vergunning vervangt General License 131H en loopt tot 19 september 2026. Aan Britse zijde wijzigde OFSI op 12 augustus de Lukoil International General Licence en de Lukoil Bulgaria General Licence en verlengde die tot 26 februari 2027 en 29 oktober 2026. Beide Britse vergunningen kennen nu een meldplicht: wie gebruikmaakt van de vergunning moet OFSI binnen veertien dagen na eerste gebruik informeren. De verkoop van de internationale Lukoil-activa raakt raffinaderijen en tankstations in de EU, dus wie als afnemer of dienstverlener in die keten zit moet controleren onder welke vergunning hij precies opereert en of de melding is gedaan.

Meer info: OFAC, Recent Actions 20 augustus 2026 en General License 131I

🔬 Dual-Use & Exportcontrole

BIS schikt met Plexon voor 1,7 miljoen dollar om een ECCN 4A994.k-export naar China

BIS maakte op 17 augustus een administratieve schikking bekend met Plexon Inc. uit Dallas over acht overtredingen van 15 CFR 754.2(a). Plexon exporteerde tussen 2022 en 2023 acht keer OmniPlex-systemen voor het registreren van hersensignalen, geclassificeerd onder ECCN 4A994.k en samen circa 178.721 dollar waard, naar de Chinese Academy of Military Medical Sciences. Die instelling staat sinds december 2021 op de Entity List wegens vermeend militair eindgebruik. De boete van 1,7 miljoen dollar en een Export Denial Order van vijf jaar zijn opgeschort zolang Plexon betaalt en niet opnieuw in overtreding komt. De zaak laat zien dat de vergunningplicht niet uit de goederenlijst alleen volgt: een laag geclassificeerd artikel wordt vergunningplichtig door de eindgebruiker, en die toets hoort in de classificatie zelf te zitten. Wie wil weten hoe die twee stappen samenkomen, leest verder over dual-use en ECCN-classificatie.

Meer info: BIS, persbericht 17 augustus 2026 en Settlement Agreement en Order, Plexon Inc.

De Affiliates Rule keert op 10 november automatisch terug

De opschorting van de Affiliates Rule loopt af op 9 november 2026. Op 10 november herleeft de regel automatisch, tenzij BIS opnieuw ingrijpt. De regel trekt de beperkingen van de Entity List, de Military End User List en bepaalde sanctieprogramma’s door naar iedere buitenlandse onderneming die voor vijftig procent of meer eigendom is van een genoteerde partij, direct of indirect, individueel of gezamenlijk. De opschorting van 10 november 2025 was onderdeel van de handelsafspraak waarbij China zijn rare-earth-maatregelen van 9 oktober 2025 opschortte. Wie levert aan tegenpartijen met een ondoorzichtige eigendomsstructuur heeft nog tien weken om de uiteindelijke aandeelhouders in beeld te brengen voordat leveringen alsnog vergunningplichtig worden.

Meer info: Federal Register, One Year Suspension of Expansion of End-User Controls for Affiliates of Certain Listed Entities

Amerikaans hof vernietigt de aanwijzing van Hesai als Chinese militaire onderneming

Het U.S. Court of Appeals for the D.C. Circuit vernietigde op 18 augustus de plaatsing van lidarfabrikant Hesai op de Section 1260H-lijst van Chinese militaire ondernemingen. Rechter Garcia oordeelde dat de minister van Defensie kennisgeving had moeten geven van de ongerubriceerde stukken waarop hij zich baseerde en een reële gelegenheid tot reactie had moeten bieden, en dat geen van beide was gebeurd. Vier dagen eerder had hetzelfde hof het beroep van dronefabrikant SZ DJI Technology tegen zijn eigen 1260H-plaatsing gedeeltelijk toegewezen, zaak nr. 25-5367 van 14 augustus, waarnaar de Hesai-uitspraak verwijst. Anders dan de districtsuitspraak over WuXi AppTec van eerder deze maand komt dit oordeel van het hof van beroep, waarmee de procedurele lat voor het ministerie van Defensie hoger komt te liggen. Voor Europese afnemers is het signaal dubbel: een aanwijzing kan sneuvelen, maar zolang die staat sluit hij de leverancier uit van Amerikaanse overheidsopdrachten en kleurt hij de risicobeoordeling van de hele keten.

Meer info: D.C. Circuit, Hesai Technology v. Department of Defense, nr. 25-5256, 18 augustus 2026

Verenigde Staten verlengen de noodtoestand die de EAR draagt

Op 14 augustus verscheen in het Federal Register de verlenging van de noodtoestand uit Executive Order 13222 van 17 augustus 2001. Die noodtoestand is uitgeroepen onder de International Emergency Economic Powers Act nadat de Export Administration Act van 1979 was vervallen, en houdt sindsdien de Export Administration Regulations in stand. De verlenging loopt met een jaar door voorbij 17 augustus 2026. Het is jaarlijkse routine, maar wel de routine waarop het hele EAR-bouwwerk rust: zonder verlenging vervalt de wettelijke basis onder de vergunningplichten waar Europese exporteurs via re-export en de-minimis dagelijks mee te maken hebben.

Meer info: Federal Register, Continuation of the National Emergency With Respect to Export Control Regulations, 14 augustus 2026

🛰️ Technologie & Digitalisering

Congres wil biotechnologie toevoegen naast halfgeleiders, AI en quantum

Tweepartijdige wetsvoorstellen in Huis en Senaat voegen biotechnologie toe aan het Amerikaanse screeningsregime voor uitgaande investeringen, dat nu halfgeleiders, kunstmatige intelligentie en quantumtechnologie dekt. De Biotech Investment National Security Act of 2026, ingediend als H.R. 9102 in het 119e Congres, wijzigt de COINS Act door biotechnologie op te nemen in de definities van prohibited technology en notifiable technology. Het bereik omvat geneesmiddelenontwikkeling, biologicsproductie, klinisch onderzoek en licentietransacties. De toelichting verwijst naar wat de indieners een door de staat gestuurde Chinese strategie noemen om de wereldwijde biotechnologie te domineren. Voor Europese onderzoeksinstellingen en biotechbedrijven met Amerikaanse investeerders betekent dit dat kapitaal- en licentiestructuren dezelfde toets kunnen krijgen die halfgeleiderbedrijven al kennen.

Meer info: Congress.gov, H.R. 9102 Biotech Investment National Security Act of 2026

Witte Huis publiceert de National Security Science and Technology Strategy

Het Witte Huis publiceerde op 20 augustus de National Security Science and Technology Strategy, de uitwerking van de National Security Strategy van 2025 op het gebied van wetenschap en technologie. Het document voldoet aan de eis van 42 U.S.C. 19221, ingevoerd bij sectie 10612 van de CHIPS and Science Act, dat de directeur van het Office of Science and Technology Policy na elke nationale veiligheidsstrategie een strategie voor economische veiligheid en innovatie indient. De strategie koppelt technologische concurrentie expliciet aan militaire capaciteit en aan de onderzoeksprioriteiten voor het begrotingsjaar 2028. Zulke strategiedocumenten gaan doorgaans een tot twee jaar vooraf aan concrete controlelijstwijzigingen, dus de genoemde technologiegebieden zijn een redelijke voorspeller van waar de volgende vergunningplichten landen.

Meer info: Witte Huis, National Security Science and Technology Strategy, augustus 2026

📚 Bron van de Week

The Great Transshipment Scam, Office of Trade and Manufacturing Policy, Witte Huis

Dit rapport van 13 augustus merkt meer dan veertig economieën aan als verhoogd risico op illegale doorvoer, waaronder de Europese Unie, Taiwan, Mexico, Canada, India, Japan, Zuid-Korea, Vietnam en Singapore. De rangschikking loopt langs drie assen: de schaal van China-gerelateerde handel, de diepte van de economische integratie met China, en wat het rapport weak-link advantages noemt. De geschatte omvang van de illegale doorvoer loopt in het rapport van 34,2 tot 303 miljard dollar per jaar, met 75 miljard dollar als centraal scenario. Singapore reageerde op 15 augustus met een verklaring van het Ministry of Trade and Industry dat land en regio van oorsprong volledig correct moeten worden aangegeven onder de Customs Act en de Regulation of Imports and Exports Act. Het rapport is geschreven vanuit een Amerikaans tariefperspectief, maar de landenlijst is direct bruikbaar als vertrekpunt voor een eigen omleidingsrisicoanalyse.

Meer info: Witte Huis, The Great Transshipment Scam, 13 augustus 2026

✍️ Afsluiter

20 augustus 1998: sancties worden een wapen tegen terrorismefinanciering

President Clinton tekende op 20 augustus 1998 Executive Order 13099, waarmee Usama bin Laden, Al-Qaida en twee andere partijen werden toegevoegd aan de bijlage bij Executive Order 12947. De aanwijzing volgde op de aanslagen op de Amerikaanse ambassades in Kenia en Tanzania, dertien dagen eerder. Het was de eerste keer dat een niet-statelijke gewapende beweging op deze schaal via het bevriezingsinstrument werd aangepakt, en het is de directe voorloper van Executive Order 13224 uit 2001. Vrijwel elke screeningtool die vandaag op de SDN-lijst draait, gaat terug op de logica die die dag werd vastgelegd.

Meer info: Federal Register, Executive Order 13099, 63 FR 45167