TCC Sanctions & Export Control Brief

🌐 Sancties & Geopolitiek

China scherpt exportcontrole op drones naar de Verenigde Staten aan

MOFCOM publiceerde op 5 augustus aankondiging nr. 34 van 2026, met onmiddellijke werking. Export naar de Verenigde Staten van drones, hun kritieke onderdelen en de bijbehorende technologie die op de Chinese dual-use lijst staan, gaat naar strikte beoordeling per geval en verliest de vergunningfaciliteiten. Daarnaast verbiedt Beijing het zakendoen met een groep Amerikaanse entiteiten. Als aanleiding noemt MOFCOM het FCC-importverbod op Chinese drones en de toevoeging van 43 Chinese bedrijven aan de UFLPA Entity List. Het is geen algeheel exportverbod, maar wie drones of dronecomponenten uit China betrekt voor een Amerikaanse afnemer moet rekenen op langere doorlooptijden en op leveringen die alsnog stranden.

Meer info: Xinhua over de MOFCOM-aankondiging  |  Global Times  |  NBC News

DHS breidt de UFLPA Entity List uit met 43 bedrijven

Het Department of Homeland Security kondigde de uitbreiding op 31 juli aan namens de Forced Labor Enforcement Task Force. Sinds 3 augustus staan er 187 entiteiten op de lijst, een stijging van 30 procent en de grootste uitbreiding in een keer tot nu toe. De toevoegingen zitten in aluminium, kleding, koper, katoen, tomaten en afgeleide producten. CBP past vanaf die datum het weerlegbaar vermoeden toe, waarbij de importeur met overtuigend bewijs en volledige documentatie van de bovenliggende keten moet aantonen dat er geen dwangarbeid aan te pas kwam. Veel van de nieuwe listings zijn producenten van grondstoffen of halffabrikaten die diep in de keten zitten, dus een screening op directe leveranciers alleen vangt dit niet. Wie zijn keten wil doorlichten kan daarbij terecht bij onze dienstverlening rond screening van ketenpartners en sanctiecompliance.

Meer info: Department of Homeland Security  |  Troutman Pepper Locke over de uitbreiding

FinCEN legt UBS Financial Services 125 miljoen dollar op

FinCEN maakte op 3 augustus de hoogste boete bekend die het ooit aan een broker-dealer oplegde voor schendingen van de Bank Secrecy Act. UBS Financial Services erkende dat het geen effectief antiwitwasprogramma onderhield en verplichte meldingen van verdachte transacties niet indiende. Het gaat om meer dan 50.000 buitenlandse valutaoverboekingen met een gezamenlijke waarde van meer dan 10 miljard dollar die niet naar behoren zijn gemonitord. Het is de tweede handhavingsactie tegen dezelfde entiteit, na een schikking van 14,5 miljoen dollar in december 2018 waarbij herstel was toegezegd. De boodschap voor iedere organisatie met een screeningsproces is dat een toezichthouder een eerdere schikking als verzwarende omstandigheid behandelt wanneer de toegezegde verbetering uitblijft.

Meer info: FinCEN persbericht  |  American Banker

Verenigde Staten verlengen de noodtoestand achter het uitgaande-investeringsregime

De presidentiële mededeling is op 3 augustus getekend en op 5 augustus in het Federal Register verschenen. Daarmee loopt de noodtoestand onder Executive Order 14105 van 9 augustus 2023 nog een jaar door. Die noodtoestand is de grondslag onder het Outbound Investment Security Program, dat Amerikaanse investeringen in halfgeleiders, quantum en kunstmatige intelligentie in landen van zorg beperkt. Zonder verlenging zou het kader op 9 augustus automatisch zijn vervallen op grond van sectie 202(d) van de National Emergencies Act. Voor Europese partijen in gezamenlijke investeringsvehikels met Amerikaanse geldschieters betekent dit dat de meldings- en verbodsbepalingen onverkort van kracht blijven.

Meer info: Federal Register, document 2026-16015  |  American Presidency Project

🔬 Dual-Use & Exportcontrole

China koppelt een uitreisverbod aan overtreding van exportcontroleregels

Staatsraadbesluit nr. 841 is op 22 juli getekend door premier Li Qiang en treedt op 15 september 2026 in werking. De negentien artikelen vormen de grootste herziening van het Chinese grensbeheer sinds de Exit-Entry Administration Law van 2013. MOFCOM en andere departementen kunnen een Chinese burger verbieden het land te verlaten wanneer een overtreding de nationale industriële of technologische veiligheid schaadt, waaronder schending van de exportcontrolewetgeving en van de regels over technologie-import en -export. De aandacht gaat uit naar AI, halfgeleiders, quantum, zeldzame aarden en batterijtechnologie, en naar het voorkomen dat ervaren technici knowhow meenemen. Voor Europese bedrijven met een Chinese vestiging of Chinese specialisten in het team raakt dit direct de personeelsplanning, de detachering en de afspraken over technische kennisoverdracht.

Meer info: South China Morning Post  |  Global Times over de nieuwe regels  |  DLA Piper, wat multinationals moeten weten

BIS beperkt de export van black mass en wolfraamafval

In een temporary final rule van 6 augustus (91 FR 50701, RIN 0694-AK51) verplicht BIS Amerikaanse verkopers van black mass en van wolfraamafval en schroot om vanaf 27 augustus 100 procent van hun maandelijkse verkoop toe te wijzen aan Amerikaanse afnemers. Wie toch wil uitvoeren heeft vooraf een aanpassing of uitzondering van BIS nodig. Black mass is in deze regel gedefinieerd als versnipperd lithium-ionbatterijschroot met kathode- of anodemateriaal of overige celresten. De grondslag ligt in sectie 101 van de Defense Production Act, het DPAS in 15 CFR deel 700 en de presidentiële determination van 30 juli. Het bevel loopt tot 27 augustus 2027 en de consultatie staat open tot 4 november, dus Europese recyclers en verwerkers die Amerikaans materiaal betrekken kunnen nog inbrengen wat het effect op hun keten is.

Meer info: Federal Register, DPAS Directive Allocation Order  |  Resource Recycling

Geluiddempers verhuizen van de USML naar de Commerce Control List

Twee interim final rules van 23 juli, effectief 20 november 2026, verplaatsen geluiddempers, mufflers en sound suppressors van USML Categorie I naar de Commerce Control List. Het State Department oordeelde dat deze artikelen geen doorslaggevend militair of inlichtingenvoordeel meer geven, gezien het brede civiele gebruik en de wereldwijde productie. Dempers die speciaal zijn ontworpen voor volautomatische wapens en shotguns blijven op de USML en dus onder de ITAR. BIS blijft een vergunning eisen voor bepaalde export, wederuitvoer en overdrachten binnen een land, inclusief vrijgave van software en technologie aan buitenlandse personen. Voor Nederlandse partijen met Amerikaanse toeleveranciers betekent dit dat de jurisdictie per 20 november verschuift, met andere vergunningaanvragen, andere vrijstellingen en een andere administratie.

Meer info: BIS interim final rule, 91 FR 46252  |  State Department, USML Categorie I  |  BIS persbericht

Verenigd Koninkrijk verplaatst F680-aanvragen van SPIRE naar LITE

Notice to exporters 2026/18 van 31 juli maakt een einde aan de verwerking via SPIRE van F680-aanvragen waarbij vrijgave wordt gevraagd van materiaal geclassificeerd OFFICIAL-SENSITIVE of hoger. Die aanvragen lopen voortaan via LITE. Stand-alone aanvragen voor ongeclassificeerd ITAR-materiaal blijven voorlopig op SPIRE, maar zodra een aanvraag beide soorten materiaal bevat, moet zij volledig via LITE. Aanvragen die na 31 juli alsnog via SPIRE binnenkomen worden niet behandeld en teruggestuurd met het verzoek opnieuw in te dienen. Wie in een Brits defensieprogramma technische informatie deelt, verliest zo eenvoudig enkele weken doorlooptijd door een ingediende aanvraag op het verkeerde portaal.

Meer info: Export Control Joint Unit, notice to exporters 2026/18

🛰️ Technologie & Digitalisering

Westerse quantum-exportcontroles verschuiven naar industriebeleid

Het International Institute for Strategic Studies concludeert dat westerse overheden quantum-exportcontrole niet langer als reactieve veiligheidsmaatregel inzetten, maar als instrument om de toekomstige structuur van de sector te sturen. Onderzoekers Dongyoun Cho en Maria Shagina beschrijven hoe bijna de hele quantum-stack wordt gereguleerd ver voordat de markt volwassen is, met de nadruk op een handvol knelpunten: dilution refrigerators, isotopisch verrijkt silicium-28, cryogene systemen en quantum-besturingselektronica. Na de patstelling in het Wassenaar Arrangement sinds 2022 bouwden de Verenigde Staten, de EU, het Verenigd Koninkrijk en Japan grotendeels geharmoniseerde maar juridisch gescheiden regimes. De EU-brede 500-serie controles vervingen eind 2025 de nationale maatregelen van zes lidstaten, waaronder Nederland. Europese toeleveranciers van cryogene apparatuur en materialen hebben daarmee meer strategisch gewicht dan hun marktaandeel doet vermoeden, en dat vertaalt zich in strengere vergunningtoetsing.

Meer info: IISS, Securing the Quantum Stack  |  The Quantum Insider over de analyse

FCC voegt buitenlandse omvormers en geavanceerde robotica toe aan de Covered List

Het Public Safety and Homeland Security Bureau van de FCC breidde op 28 juli de Covered List uit met buitenlands geproduceerde power inverters en advanced robotic devices. De onderbouwing ligt in twee national security determinations over kwetsbaarheden in de toeleveringsketen, dataexfiltratie, verstoring op afstand en onbeveiligde updates over de lucht. Producten op de Covered List krijgen geen FCC equipment authorization meer en kunnen daarmee feitelijk niet in de Verenigde Staten worden verkocht. Apparatuur die voor 28 juli al is geautoriseerd blijft toegestaan. Fabrikanten buiten de VS kunnen Conditional Approval aanvragen bij het Department of War of bij DHS, waarbij een onshoring-plan en openheid over eigendom en toeleveringsketen worden verlangd. Europese fabrikanten van omvormers en mobiele robots die op de Amerikaanse markt willen blijven, moeten dus nu al beoordelen of hun productielocatie en eigendomsstructuur die toets doorstaan.

Meer info: FCC fact sheet over de Covered List (PDF)  |  White & Case

📚 Bron van de Week

A Resource Guide to Trade Fraud Enforcement, Department of Justice en Department of Homeland Security

Het eerste gezamenlijke handhavingskader van DOJ en DHS voor grensoverschrijdende handelsfraude, opgesteld door de Trade Fraud Task Force. De gids zet de wettelijke eisen op een rij en laat aan de hand van eerdere zaken zien hoe beide diensten onderzoeken en vervolgen, civiel en strafrechtelijk. De task force passeerde in minder dan een jaar 1 miljard dollar aan recoveries, boetes, verbeurdverklaringen en aangetoonde schade. Nuttig voor iedereen die de Amerikaanse handhavingspraktijk rond oorsprong, classificatie en tariefontwijking wil begrijpen, ook als naslag bij het inrichten van interne controles.

Meer info: A Resource Guide to Trade Fraud Enforcement (PDF)

✍️ Afsluiter

6 augustus 1990: resolutie 661 en de geboorte van de moderne sanctiepraktijk

Vier dagen na de Iraakse inval in Koeweit nam de VN-Veiligheidsraad op 6 augustus 1990 resolutie 661 aan. Het werd het eerste omvattende handelsembargo van de Verenigde Naties sinds Rhodesië in 1966, met een verbod op vrijwel alle import uit en export naar Irak, en met bevriezing van tegoeden. De resolutie stelde ook het sanctiecomité in en formuleerde uitzonderingen voor medische en humanitaire leveringen. Veel van wat vandaag vanzelfsprekend is in een sanctiepakket, van het comité tot de humanitaire vrijstelling, is in die weken uitgevonden. Wie een screeningsproces inricht, werkt nog steeds met de architectuur van die zomer.